從券商人士處獲悉，中國證券業協會近日對現行《證券公司高等控制人員程度評價測試大綱》進行了校訂，形成了征求觀點稿。券商需在7月5日前反饋觀點建議。從校訂思路上看，測試大綱校訂稿強化了職業德行、清白從業及產業文化建設等要求，體制除舊了關連法條法紀、監管規定等內容，并優化了評估范圍和吃角子老虎機租借焦點。
調換內容組織
大綱校訂稿調換了內容組織。具體來看，大綱所涉及的法條法紀分為綜合類、經營控制類和產業文化、職業德行與從業人員行徑規范類三大類。
此中，綜合類包含有與證券市場關連的重要法條、行政法紀，共計9件；經營控制類包含有公司、子公司及分支機構設立、控制公司治理、內部管理與信息披露合規控制與危害控制信息專業保障投資者保衛等方面定章、規范性文件、產業自律條例，共計30件；產業文化、職業德BNG老虎機行與從業人員行徑規范類包含有產業文化建設從業人員控制與職業德行清白從業與誠信控制等方面定章、規范性文件、產業自律條例，共計12件。
校訂說顯著示，校訂稿依據證監會《證券基金經營機構董事、監事、高等控制人員及從業人員監視控制設法》關于連續增加人員的德行水準、合規危害意識和清白從業程度，培養合規、誠信、技術、穩健的產業文化的要求，提升關連評估內容，率領擬任職人員珍視產業文化建設，自覺踐行職業德行，恪守清白從業規定。
突出評估焦點
具體來看，產業文化建設測試大綱包含有《建設證券基金產業文化、防范德行危害任務綱要(節選)》《證券產業文化建設十要素》《證券公司文化建設實踐考核設法(試行)》。
從業人員控制與職業德行測試大綱包含有《證券基金經營機構董事、監事、高等控制人員及從業人員監視控制設法》及《角子老虎機英文證券公司董事、監事、高等控制人員及從業人員控制條例》《證券市場禁入規老虎機 連線定》《證券從業人員職業德行準則》。
清白從業與誠信控制測試大綱包含有《證券期貨經營機構及其任務人員清白從業規定》及《證券經營機構及其任務人員清白從業實施細則》《關于增強注冊制下中介機構清白從業監管的觀點》《證券期貨市場誠信監視控制設法》《證券產業誠信準則》。
校訂說顯著示，校訂稿調換了測試常識點。為突出評估焦點，避免評估范圍泛化，各法紀下常識點建置重要著重以下方面：一是法紀的調換對象、實用范圍、立法主旨及主要概念等根本疑問；二是根基性監管束度、主體前提、合規風控要求、法定步驟等主要內容；三是重要的制止性行徑或情境；四是違背有關規定的法條義務、監管及自律舉措等；五是董監高人員履職應角子老虎機 意思知的其他規定。大綱共計涵蓋常識點351個，較上一版精減約7，前后測試尺度大體一致。
